Beschlussvorlage (8. Anlage zur Beschlussvorlage 808/2006)

Aufstellung der zum Stichtag bekannten Risiken <------------------------------------- Risikoidentifikation Beschreibung des Risikos Detaillrisiko ------------------------------------- ---------------------- Auswirkungen Zuständigkeit Risikoerkennung mittels/durch/anhand Risikobewältigung installierte Maßnahmen neu zu installierende Maßnahmen Risikobewertung Risikobewertung Wahrschein- Schadenslichkeit höhe Risikobewertung Risikobewertung Berichterstattung Risikoanalyseblatt Wertzahl Ansatz (Wertzahl) 1 = ad hoc 2 = Tertialbericht 3 = Jahresabschluss 18 3 31 1 = Betriebsleitung 2 = stv. Betriebsleitung 3 = Ing./Techniker 4 = Risikomanger 5 = REWE/Controlling B. B. 2. Objektrisiko Projektrisiko Controllingrisiko T2571.xls/Invent 10.10.2008/17:46 - ba Unternehmensrisiken Geschäftsrisiken (intern) Wirtschaftlichkeitsrisiko Zustandsrisiken: - Mängel - Instandhaltungsstau - Dachlast Kosten-/Terminplanung: - Verzögerungen Fehlerhafte Ausschreibung: - Anfechtung und Folgekosten - Ungereimtheiten Bauleitung: - Mangelhafte Bauaufsicht - Baumängel-Folgekosten Vergabe: - Anfechtung und Folgekosten - Konkursrisiko Auftragnehmer - Bonitätsrisiken allgemein Gewährleistungsriskio: - allg. Gewährleitungsrisiko - Konkursrisiko Kosten-/Terminkontrolle: - Resourcen - Budgetüberwachung - Tertialbericht - Vertretungsrisiko Verluste 1-2-3 Verlust keine keine 4 3 12 Straßenzustand Straßenzustand Einsturz 1-2-3 1-2-3 1-2-3 z. T. offensichtlich z. T. offensichtlich Schaden im Aufbau im Aufbau keine Str.-Zustandkataster Str.-Zustandkataster keine 6 6 1 2 3 5 12 18 5 verspätete Nutzung 1-2-3 Verzögerungen keine Abfrage Projektstände 4 2 8 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Prüfung RPA Prüfung RPA keine keine 2 2 1 1 2 2 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten keine keine keine keine 3 3 2 2 6 6 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Ausschuss / Rat keine keine keine keine keine 2 2 2 1 1 1 2 2 2 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten keine keine keine keine 3 3 1 1 3 3 8 3 33 keine keine keine keine keine keine keine keine 2 2 2 2 2 2 2 2 4 4 4 4 4 3 34 1-2-3-4 1-2-3-4 1-5 1-2-3 1/9 # Risikoanalyseblatt 31 Beobachtungsbereich: Objektrisiko Risikofeld Prior.-Nr. Bezeichnung: Beschreibung/mögliche Ursachen: Mögliche Schadensformen und Auswirkungen auf: U Umsatz: ja Kvar variable Kosten: Kfix AoE FBE EP ja fixe Kosten: ja Außerordentliches Ergebnis: nein Finanz- und Beteiligungsergebnis: nein Erfolgspotential: ja 0 Gesamt 0 0 0 Status Risikobewältigungsmaßnahmen: 0 0 Überwälzen selber tragen Wirkung Vorhanden geplant Vermeiden Boden: keine keine keine unmöglich nein nein nein ja Gebäude: Anpassung Gebäudebestand durch Portfoliomanagement keine ja wenn möglich ja ja nein teilweise Stufe 1 TEUR 0 - 10 Bezeichnung vernachläss. Netto-Schadenshöhe und Eintrittshäufigkeit Eintrittswarscheinlichkeit unvorstellbar Jahre 1 6 - 30 Jahren 2 3-5 Jahren 3 1-3 Jahren 4 1x jährlich 5 1x monatlich seltener als alle 30 niedrig zwischen mittel zwischen häufig zwischen sehr häufig zwischen wahrscheinlich GESAMT Vermindern Schadenshöhe (TEUR) 2 3 4 10 - 50 gering 50 - 100 mittel 0 0 0 3 2.500.000 2 500.000 Kleinschaden 1 50.000 6 > 500 sehr hoch 0 0 sofort: nein ab: 2010 ff Geschäftsjahr(e): x + ff dauerhaft: ja Schließt sich der Eintritt von Kleinschaden (1), mittlerem (2) und realistischem Großschaden aus ? T2571.xls/RAB_31 10.10.2008/17:46 - ba hoch 5 250 - 500 best.-gefährd. 6 18 Mittlerer Schaden Wie lange wird der Schaden wirksam? 100 - 250 18 Realistischer Höchstschaden Ab wann kann das Risiko eintreten? Begrenzen 18 ja 2/9 # Risikoanalyseblatt 32 Beobachtungsbereich: Portfoliorisiko Risikofeld Prior.-Nr. Bezeichnung: Beschreibung/mögliche Ursachen: fehlende Vermarktung im Grundstücksbereich bzw. Leerstand im Objektbereich Mögliche Schadensformen und Auswirkungen auf: U Umsatz: ja Kvar variable Kosten: Kfix AoE FBE EP ja fixe Kosten: ja Außerordentliches Ergebnis: nein Finanz- und Beteiligungsergebnis: nein Erfolgspotential: ja 0 Gesamt 0 0 0 Status Risikobewältigungsmaßnahmen: 0 0 Überwälzen selber tragen Wirkung Vorhanden geplant Vermeiden Beoden: keine keine keine unmöglich nein nein nein ja Gebäude: Anpassung Gebäudebestand durch Portfoliomanagement keine ja wenn möglich ja ja nein teilweise Stufe 1 TEUR 0 - 10 Bezeichnung vernachläss. Netto-Schadenshöhe und Eintrittshäufigkeit Eintrittswarscheinlichkeit unvorstellbar Jahre 1 6 - 30 Jahren 2 3-5 Jahren 3 1-3 Jahren 4 1x jährlich 5 1x monatlich 6 seltener als alle 30 niedrig zwischen mittel zwischen häufig zwischen sehr häufig zwischen wahrscheinlich GESAMT Vermindern Schadenshöhe (TEUR) 2 3 4 10 - 50 gering 50 - 100 mittel 8 0 8 0 6 > 500 sehr hoch best.-gefährd. 0 0 Boden ab: 2010 ff Gebäude x + ff dauerhaft: ja 3 2.500.000 2 500.000 Kleinschaden 1 50.000 sofort: Geschäftsjahr(e): Schließt sich der Eintritt von Kleinschaden (1), mittlerem (2) und realistischem Großschaden aus ? T2571.xls/RAB_32 10.10.2008/17:46 - ba hoch 5 250 - 500 0 Mittlerer Schaden Wie lange wird der Schaden wirksam? 100 - 250 8 Realistischer Höchstschaden Ab wann kann das Risiko eintreten? Begrenzen ja ja 3/9 # Risikoanalyseblatt 33 Beobachtungsbereich: Projektrisiko Risikofeld Prior.-Nr. Bezeichnung: Beschreibung/mögliche Ursachen: Kosten- und Terminplanung Ausschreibungsfehler Bauleitungsmängel Vergabefehler Gewährleistungsrisiko Mögliche Schadensformen und Auswirkungen auf: U Umsatz: ja variable Kosten: Kvar Kfix AoE FBE EP ja fixe Kosten: ja Außerordentliches Ergebnis: nein Finanz- und Beteiligungsergebnis: nein Erfolgspotential: ja 0 Gesamt 0 0 0 Status Risikobewältigungsmaßnahmen: keine Vorhanden geplant keine keine Stufe 1 TEUR 0 - 10 Bezeichnung vernachläss. Netto-Schadenshöhe und Eintrittshäufigkeit Eintrittswarscheinlichkeit unvorstellbar Jahre 1 6 - 30 Jahren 2 3-5 Jahren 3 1-3 Jahren 4 1x jährlich 5 1x monatlich 6 seltener als alle 30 niedrig zwischen mittel zwischen häufig zwischen sehr häufig zwischen wahrscheinlich GESAMT kaum Vermindern nein 10 - 50 gering 50 - 100 mittel nein Überwälzen selber tragen nein ja 100 - 250 hoch 5 6 250 - 500 > 500 sehr hoch best.-gefährd. 8 8 0 8 0 0 3 500.000 2 100.000 Kleinschaden 1 5.000 sofort: ja ab: Geschäftsjahr(e): 2005 ff. dauerhaft: Schließt sich der Eintritt von Kleinschaden (1), mittlerem (2) und realistischem Großschaden aus ? T2571.xls/RAB_33 10.10.2008/17:46 - ba Begrenzen Schadenshöhe (TEUR) 2 3 4 Mittlerer Schaden Wie lange wird der Schaden wirksam? 0 Wirkung Vermeiden Realistischer Höchstschaden Ab wann kann das Risiko eintreten? 0 0 0 ggf. ja 4/9 # Risikoanalyseblatt 34 Beobachtungsbereich: Controllingrisiko Risikofeld Prior.-Nr. Bezeichnung: Beschreibung/mögliche Ursachen: Resourcen Budgetüberwachung Tertialbericht Vertretungsrisiko Das Risiko ist relativ gering, da alle unternehmensrelevanten Daten im Netz der Stadt zur Verfügung stehen; wie in anderen Bereichen muß jedoch auch für einem qualifizierten Dritten eine Einarbeitungszeit von ca. drei bis sechs Monaten unterstellt werden. Mögliche Schadensformen und Auswirkungen auf: U Umsatz: ja variable Kosten: Kvar Kfix AoE FBE EP ja fixe Kosten: ja Außerordentliches Ergebnis: nein Finanz- und Beteiligungsergebnis: nein Erfolgspotential: ja 0 Gesamt 0 0 0 Status Risikobewältigungsmaßnahmen: keine Vorhanden geplant keine keine Stufe 1 TEUR 0 - 10 Bezeichnung vernachläss. Netto-Schadenshöhe und Eintrittshäufigkeit Eintrittswarscheinlichkeit unvorstellbar Jahre 1 6 - 30 Jahren 2 3-5 Jahren 3 1-3 Jahren 4 1x jährlich 5 1x monatlich 6 seltener als alle 30 niedrig zwischen mittel zwischen häufig zwischen sehr häufig zwischen wahrscheinlich GESAMT kaum Vermindern nein 10 - 50 gering 50 - 100 mittel nein Überwälzen selber tragen nein ja 100 - 250 hoch 5 6 250 - 500 > 500 sehr hoch best.-gefährd. 4 4 0 4 0 0 3 500.000 2 100.000 Kleinschaden 1 5.000 sofort: ja ab: Geschäftsjahr(e): 2005 ff. dauerhaft: Schließt sich der Eintritt von Kleinschaden (1), mittlerem (2) und realistischem Großschaden aus ? T2571.xls/RAB_34 10.10.2008/17:46 - ba Begrenzen Schadenshöhe (TEUR) 2 3 4 Mittlerer Schaden Wie lange wird der Schaden wirksam? 0 Wirkung Vermeiden Realistischer Höchstschaden Ab wann kann das Risiko eintreten? 0 0 0 ggf. ja 5/9 Matrix: Zuordnung Risikoanalyseblatt <--------------------------- ----------------------- --- TEUR Eintrittwahrscheinlickeiten -------------------------------- -----------------------'> unvorstellbar > 30 Jahre niedrig > 5 < 30 Jahre mittel > 3 </= 5 Jahre häufig >1 </= 3 Jahre sehr häufig 1 x pro Jahr wahrscheinlich 1 x pro Monat 1 2 3 4 5 6 TEUR Schadenshöhe 0 - 10.000 vernachlässigbar 1 Schadenshöhe 10.001 - 50.000 gering 2 Schadenshöhe 50.001 - 100.000 mittel 3 Schadenshöhe 100.001 - 250.000 hoch 4 Schadenshöhe 250.001 - 500.000 sehr hoch 5 Schadenshöhe 500.001 - ... bestandsgefährdend 6 34 33 31 1 2 3 4 5 6 unvorstellbar > 30 Jahre niedrig > 5 < 30 Jahre mittel > 3 </= 5 Jahre häufig >1 </= 3 Jahre sehr häufig 1 x pro Jahr wahrscheinlich 1 x pro Monat die in der Matrix eingetragenen Ziffern bezeichnen die Risikoanalyseblätter T2571.xls/Zuordnung 10.10.2008/17:46 - ba 6/9 <--------------------------- ----------------------- --- T2571.xls/Zuordnung 10.10.2008/17:46 - ba Eintrittwahrscheinlickeiten -------------------------------- -----------------------'> 7/9 Matrix: Risikohöhe und Eintrittwahrscheinlichkeiten <--------------------------- ----------------------- --- TEUR Schadenshöhe Eintrittwahrscheinlickeiten --------------------------------- -----------------------'> unvorstellbar > 30 Jahre niedrig > 5 < 30 Jahre mittel > 3 </= 5 Jahre häufig >1 </= 3 Jahre sehr häufig 1 x pro Jahr wahrscheinlich 1 x pro Monat 1 2 3 4 5 6 TEUR - 10.000 vernachlässigbar 1 nur für Analysen im Zeitablauf geeignet ... mögliche Schadensfälle # Mittelwert Schaden (€) Messzahl # theor. Schaden pro Punkt 5.000 4 8 Schadenshöhe 10.001 - 50.000 gering 2 2 25.000 Schadenshöhe 50.001 - 100.000 mittel 3 75.000 Schadenshöhe 100.001 - 250.000 hoch 4 175.000 Schadenshöhe 250.001 - 500.000 sehr hoch 5 375.000 Schadenshöhe 500.001 - ... bestandsgefährdend 6 GESAMT 30 50.000 18 4 8 1 2 3 4 5 6 unvorstellbar > 30 Jahre niedrig > 5 < 30 Jahre mittel > 3 </= 5 Jahre häufig >1 </= 3 Jahre sehr häufig 1 x pro Jahr wahrscheinlich 1 x pro Monat <--------------------------- ----------------------- --- T2571.xls / Wert 10.10.2008 -ba 18 Eintrittwahrscheinlickeiten --------------------------------- -----------------------'> 1 750.000 750.000 3 30 800.000 26.667 theor. Schaden pro Fall 266.667 T2571.xls / Wert 10.10.2008 -ba