Beschlussvorlage (Anlage zur Beschlussvorlage 556/2006)

Aufstellung d <------------------------------------- Risikoidentifikation ------------------------------------- ---------------------------> Risikoerkennung Beschreibung des Risikos Detaillrisiko Auswirkungen Zuständigkeit mittels/durch/anhand 1 = Betriebsleitung 2 = stv. Betriebsleitung 3 = Ing./Techniker BZ H & G 4 = Risikomanager 5 = REWE/Controlling A. Umweltrisiken Erdbeben Erdbeben klein sehr groß keine Schäden verheerende Schäden 1-2-3 1-2-3 offensichtlich offensichtlich Flugzeugabsturz Flugzeugabsturz klein sehr groß keine Schäden verheerende Schäden 1-2-3 1-2-3 Meldung Meldung Hochwasser Erft Hochwasser Erft Hochwasser Rotbach Hochwasser Rotbach klein groß klein mittel geringe Überflutungen starke Überflutungen geringe Überflutungen starke Überflutungen 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Meldung Meldung Meldung Meldung Schnee Schneemassen Dacheinsturz 1-2-3 Meldung Sturm Sturm klein stark geringe Sturmschäden Sturmschäden 1-2-3 1-2-3 Meldung Meldung Feuer Feuer kleine(r) Brand / Explosi rand- und Löschwasserschäde große(r) Brand / Explosi rand- und Löschwasserschäde 1-2-3 1-2-3 Meldung Meldung Leitungswasser / Abwasser Leitungswasser / Abwasser Rohrbruch Rohrbruch kleiner Wasserschäden > kleiner Wasserschäden 1-2-3 1-2-3 Meldung Meldung Gasleitungen Rohrbruch Feuer / Explosion 1-2-3 Meldung demografische Entwicklung demografische Entwicklung demografische Entwicklung demografische Entwicklung demografische Entwicklung Geburtenrate Geburtenrate Einwohnerzahl Zuzug / Fortzug Sterbefälle Umsatz: 3 - 5 Jahre: KIGA`s Umsatz: 6 Jahre: Schulen Umsatz Neubedarf / Leerstände Umsatz 4 4 4 4 4 Jugendamt Schulamt Einwohnermeldeamt Einwohnermeldeamt Standesamt Politische Einflussnahme Prestigeobjekte Prestigemaßnahmen ungeplante "Schnellschüsse" unwirtschaftliche Maßnahmen Beschäftigung nach Kassenlage Abführung an städt. Haushals 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 Anträge Anträge Anträge Anträge Haushaltsplan Haushaltsplan Kommentar # 1: Kommentar # 2: Gebäude- und Haftpflichtversicherung; nicht versichert sind Folgekosten wie z. B. Aufräumarbeiten Umwelt- und Planungsamt der zum Stichtag bekannten Risiken Risikobewältigung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Berichterstattung Wertzahl Ansatz (Wertzahl) 1 = ad hoc 2 = Tertialbericht 3 = Jahresabschluss installierte Maßnahmen neu zu installierende Maßnahmen keine keine keine keine 1 1 1 6 1 6 6 1 keine keine keine keine 1 1 1 3 1 3 3 1 keine keine keine keine keine keine keine keine 1 1 1 1 1 3 1 3 1 3 1 3 3 1 keine keine 2 4 8 8 1 siehe Kommentar # 1 siehe Kommentar # 1 keine keine 1 2 1 4 1 8 8 1 siehe Kommentar # 1 siehe Kommentar # 1 Brand- / Rauchmelder Brand- / Rauchmelder 1 2 1 4 1 8 8 1 siehe Kommentar # 1 siehe Kommentar # 1 offen offen 5 5 1 2 5 10 10 1 siehe Kommentar # 1 Brand- / Rauchmelder 2 4 8 8 1 siehe Kommentar # 2 siehe Kommentar # 2 siehe Kommentar # 2 siehe Kommentar # 2 siehe Kommentar # 2 jährliche Meldung jährliche Meldung jährliche Meldung jährliche Meldung jährliche Meldung 2 3 3 3 3 4 2 5 5 5 8 6 15 15 15 15 3 keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine 5 5 5 5 5 5 4 2 2 4 3 3 20 10 10 20 15 15 20 3 Wahrschein- Schadenslichkeit höhe Risikoanlayseblatt RAB vorhanden 1 x 2 x 3 x 4 x 5 x 6 x 7 x 8 9 10 Aufstellung der zum Stichtag bekann <------------------------------------- Risikoidentifikation Beschreibung des Risikos Detaillrisiko ------------------------------------- -------------------------- Auswirkungen Zuständigkeit Risikoerkennung mittels/durch/anhand 1 = Betriebsleitung 2 = stv. Betriebsleitung 3 = Ing./Techniker BZ H & G 4 = Risikomanager 5 = REWE/Controlling B. B. 1. Unternehmensrisiken Betriebsrisiken Managementrisiko Strategierisiko Boden Strategierisiko Gebäude Planungsrisiko Organisationsrisiko Personalrisiko hohe Bestände / Verluste Verluste i. P. Verluste Unwirtschaftlichkeiten 1 1 1-2 1-2 mangelnder Absatz Leerstände mittelfristige Planung Kennzahlen Qualifikationsrisiko Fehlerhäufigkeit Fluktuationsrisiko nichtbesetzte Stellen Fehlzeitenrisiko Mehrarbeit für Vertreter Auslastungsrisiko Leerlauf nichtbesetzte Stellen Mehrarbeit für Vertreter langfristiges Vertretungsrisiko 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 (Fach-) Vorgesetzte allg. Unzufriedenheit Krankenstatistiken "Talkrunden" Überbelastung Informationsrisiko Datenverarbeitung (IRP) Datenverarbeitung (SD-Net) Datenverarbeitung (Archikart) Datenverarbeitung (Sonstige) - Rechnungswesen - Sonstige Berichtswesen 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 1-2 Systemnutzung Systemnutzung Systemnutzung Systemnutzung Systemnutzung Systemnutzung Kommentar # 1: Kommentar # 2: Beobachtung der demographischen Entwicklung hinsichtlich der Vermarktungschancen von Grundstück Entwicklung der Geburtenrate im Hinblick auf Kindergartenplätze und Schulkapazitäten nten Risiken Risikobewältigung ken Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Berichterstattung Wertzahl Ansatz (Wertzahl) 1 = ad hoc 2 = Tertialbericht 3 = Jahresabschluss installierte Maßnahmen neu zu installierende Maßnahmen keine keine keine keine Kommentar # 1 Kommentar # 2 vgl. Kommenare keine 3 3 2 2 4 4 6 3 12 12 12 6 12 3 keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine 3 3 3 3 3 3 2 2 2 2 2 2 6 6 6 6 6 6 6 3 keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 1/3 Wahrschein- Schadenslichkeit höhe Risikoanalyseblatt 21 22 23 Aufstellung der zum Stichtag bekannt <------------------------------------- Risikoidentifikation Beschreibung des Risikos Detaillrisiko ------------------------------------- ----------------------- Auswirkungen Zuständigkeit Risikoerkennung mittels/durch/anhand 1 = Betriebsleitung 2 = stv. Betriebsleitung 3 = Ing./Techniker BZ H & G 4 = Risikomanger 5 = REWE/Controlling B. B. 2. Objektrisiko / Immobilienrisiko Portfoliorisiko Projektrisiko Controllingrisiko Kommentar # 1: Kommentar # 2: Unternehmensrisiken Geschäftsrisiken (intern) Wirtschaftlichkeitsrisiko Boden Wirtschaftlichkeitsrisiko Gebäude Zustandsrisiken: - Mängel - Instandhaltungsstau - Dachlast - Objekte nicht zweckgeeignet - Brandschutzvorschriften - Schadstoff-Auflagen - Versorgung Verluste Leerstand / Verluste 1-2-3 1-2-3 Verlust Verlust erhöhter Aufwand erhöhter Aufwand Einsturz Schäden Nachholbedarf befristete Schließung befristete Schließung 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 z. T. offensichtlich z. T. offensichtlich Schaden Nutzer z. T. offensichtlich Luftmessungen Unterbrechung Strukturrisiko: - aktueller Leerstand - möglicher zukünft.Leerstand Leerstand / Verluste Leerstand / Verluste 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Verlust Verlust verspätete Nutzung höhere interne Mieten 1-2-3 1-2-3 Verzögerungen Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten 1-2-3 1-2-3 Verzögerung/Mehrkosten Verzögerung/Mehrkosten Kosten-/Terminplanung: - Verzögerungen - Mehrkosten Fehlerhafte Ausschreibung: - Anfechtung und Folgekosten - Ungereimtheiten Bauleitung: - Mangelhafte Bauaufsicht - Baumängel-Folgekosten Vergabe: - Anfechtung und Folgekosten - Konkursrisiko Auftragnehmer - Bonitätsrisiken allgemein Gewährleistungsriskio: - allg. Gewährleitungsrisiko - Konkursrisiko Kosten-/Terminkontrolle: - Resourcen - Budgetüberwachung - Tertialbericht - Vertretungsrisiko 1-2-3-4 1-2-3-4 1-5 1-2-3 Beobachtung der demographischen Entwicklung hinsichtlich der Vermarktungschancen von Grundstücken Entwicklung der Geburtenrate im Hinblick auf Kindergartenplätze und Schulkapazitäten ten Risiken Risikobewältigung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Berichterstattung Wertzahl Ansatz (Wertzahl) 1 = ad hoc 2 = Tertialbericht 3 = Jahresabschluss installierte Maßnahmen neu zu installierende Maßnahmen keine keine Kommentar # 1 Kommentar # 2 3 4 6 4 18 16 keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine Luftmessungen keine 6 3 1 3 3 3 1 2 2 5 4 4 3 5 12 6 5 12 12 9 5 18 3 keine keine Kommentar # 2 Kommentar # 2 4 4 2 2 8 8 8 3 keine keine Abfrage Projektstände Abfrage Projektstände 4 4 2 2 8 8 Prüfung RPA Prüfung RPA keine keine 2 2 1 1 2 2 keine keine keine keine 3 3 2 2 6 6 Ausschuss / Rat keine keine keine keine keine 2 2 2 1 1 1 2 2 2 keine keine keine keine 3 3 1 1 3 3 8 3 keine keine keine keine keine keine keine keine 2 2 2 2 2 2 2 2 4 4 4 4 4 3 Wahrschein- Schadenslichkeit höhe Risikoanalyseblatt 31 32 33 34 Aufstellung der zum Stichtag bekannt <------------------------------------- Risikoidentifikation Beschreibung des Risikos Detaillrisiko ------------------------------------------------------------ Auswirkungen Zuständigkeit Risikoerkennung mittels/durch/anhand 1 = Betriebsleitung 2 = stv. Betriebsleitung 3 = Ing./Techniker BZ H & G 4 = Risikomanger 5 = REWE/Controlling B. B. 3. Marktrisiken Vermietung Marktrisiken Verkauf Unternehmensrisiken Geschäftsrisiken (extern) Vermietung / Verpachtung: - fehlende Pächter - Verwertungsrisiko allgemein - Verwertungsrisiko Insolvenz Verkauf von Grundstücken: - Wohnbaugrundstücke - Gewerbegrundstücke -- Gewerbegebiet Gymnich -- Gewerbegebiet Lech-125 -- Gewerbegebiet Lech-140+141 Leerstand Leerstand Leerstand 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Leerstand / Verlust Leerstand / Verlust Leerstand / Verlust hohe Bestände 1-2-3 1-2-3 Leerstand / Verlust hohe Bestände hohe Bestände hohe Bestände 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Leerstand / Verlust Leerstand / Verlust Leerstand / Verlust Liquiditäts- / Finanzier.-Risiko Liquidität 1-2-5 Kassenkredit Liquiditäts- / Finanzier.-Risiko Zahlungsverkehr - Inanspruchnahme Skonto - verpasste Skontobeträge Fehlüberweisungen Unterschlagungen Kapitalausstattung EB Immobilien Finanzierungsrisiko: - Laufzeiten - Zinsen - Zinsfestschreib.-Zeitraum Spekulantentum: - undurchsichtige Finanz.-Form - 1-2-5 1-2-5 1-2-5 1-2-5 1-2-5 1-2-5 z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant 1-2-5 1-2-5 1-2-5 z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant 1-2-5 1-2-5 z. Zt. nicht relevant z. Zt. nicht relevant 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 nicht relevant nur für "Altgebiete" Sachbearbeiter Hauptamt 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 nicht relevant nicht relevant nicht relevant nicht relevant Refinanzierungsrisiko Kalkulation:: - Wohnbaugebiete - Gewerbegebiete Mietanpassungen Versicherungsschutz Fördermittel: - Nichtausnutzung - verpäteter Abruf - unvollständige Anträge - Überwachung Zahl.-Eingang ten Risiken Risikobewältigung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Berichterstattung Wertzahl Ansatz (Wertzahl) 1 = ad hoc 2 = Tertialbericht 3 = Jahresabschluss 10 3 installierte Maßnahmen neu zu installierende Maßnahmen keine keine keine keine keine keine 5 5 5 2 2 2 10 10 10 keine keine 3 2 6 keine keine keine keine keine keine 4 4 5 2 2 5 8 8 25 25 3 Liq.-Übersichten keine 4 5 20 20 1/3 keine keine keine keine keine keine keine keine keine keine 5 5 3 2 2 1 1 1 2 5 5 5 3 4 10 keine keine keine keine keine keine 2 2 2 2 2 2 4 4 4 keine keine keine keine 1 6 6 10 3 keine keine keine keine keine keine keine keine 2 2 3 1 1 4 1 1 2 8 3 1 keine keine keine keine keine keine keine keine 2 2 2 2 3 3 3 3 6 6 6 6 8 3 Wahrschein- Schadenslichkeit höhe Risikoanalyseblatt 51 52 53 54 55 Aufstellung der zum Stichtag bekann <---------------------------------------- Risikoidentifikation Beschreibung des Risikos Detaillrisiko ------------------------------------ Auswirkungen Zuständigkeit Risikoerkennung mittels/durch/anhand 1 = Betriebsleitung 2 = stv. Betriebsleitung 3 = Ing./Techniker BZ H & G 4 = Risikomanger 5 = REWE/Controlling C. Sonstige Risiken Sonstige Geschäftsrisiken Haftungsrisiken extern: - Personenschäden - Sachschäden - verbleibender Eigenanteil 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Schadensfall Schadensfall Schadensfall Gesetzesverstöße: - StGB - Umsatzsteuern - Einkommensteuern bei gewerbl. Tätigkeit - Haftungsrisiken intern 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Schadensfall Schadensfall Schadensfall Schadensfall Jahresabschlussrisiken: - Nichtbeachtung Vorschriften - regelmäßiger Wechsel Prüfungsgesellschaft -- Mehrkosten (sind bzw. werden transparent) -- Wissenverluste (nur bei Wechsel der WPG) - Vertretungsrisiko 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 1-2-3 Schadensfall Schadensfall Schadensfall Schadensfall Schadensfall Schadensfall * stetige Einhaltung der Versicherungsauflagen, z. B. hinsichtlich regelmäßiger Kontrollen usw. nten Risiken Risikobewältigung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Risikobewertung Berichterstattung Wertzahl Ansatz (Wertzahl) 1 = ad hoc 2 = Tertialbericht 3 = Jahresabschluss installierte Maßnahmen neu zu installierende Maßnahmen Versicherungen * Versicherungen * Versicherungen * keine keine keine 3 3 3 1 1 1 3 3 3 3 1 keine keine keine keine keine keine keine keine 2 2 2 2 1 1 4 1 2 2 8 2 8 1 Prüfung JA Prüfung JA WA + Rat keine keine keine keine keine keine keine keine keine 2 3 3 3 2 1 1 2 2 1 2 3 6 6 2 6 3 Wahrschein- Schadenslichkeit höhe Risikoanalyseblatt 71 72 73